2018年信息化建设经费跟踪报告

作者:发布时间:2018-12-12

 

 

 

绩效跟踪结果报告

 

 

 

项目名称:2018年信息化建设经费

项目单位:冠亚娱乐

主管部门:上海市教委

委托单位:冠亚娱乐

评价机构:上海公申工程建设咨询有限公司

 

 

 

 

201810

 


摘要............................................................................................................................... 1

一、项目基本情况....................................................................................................... 4

(一)项目名称.................................................................................................... 4

(二)项目起止日期............................................................................................ 4

(三)项目主要内容、涉及范围........................................................................ 4

(四)项目资金投入安排情况............................................................................ 8

二、项目绩效目标核对............................................................................................... 8

(一)项目绩效目标设定情况............................................................................ 8

(二)项目效目标核对和确定情况.............................................................. 10

三、组织实施情况..................................................................................................... 14

(一)项目组织情况.......................................................................................... 14

(二)项目管理情况.......................................................................................... 14

(三)项目组织实施的实际情况和目标的差异情况说明.............................. 14

四、项目绩效情况..................................................................................................... 16

(一)项目产出目标、效果目标的实现情况.................................................. 16

(二)项目绩效情况分析.................................................................................. 17

(三)项目实际绩效与目标的差异情况,以及对差异原因的详细说明...... 18

五、问题、纠偏措施和建议..................................................................................... 18

(一)主要问题.................................................................................................. 18

(二)纠偏措施.................................................................................................. 19

附件1 绩效跟踪表.................................................................................................... 20

                                                                                                                                          

 


摘要

一、项目基本情况

为进一步加强学校的信息化建设与管理,发挥信息化在学校教学、科研及管理方面的服务保障作用,冠亚娱乐设立2018年信息化建设项目。

2018年信息化建设经费项目分为2个子项目,分别是外事综合管理系统和网上办事大厅建设。截止930,外事综合管理系统处于代码开发阶段,网上办事大厅建设处于需求调研阶段。

2018年信息化建设经费项目预算安排为104.3万元,分为外事综合管理系统24万元和网上办事大厅建设80.3万元,截止930本项目签订合同金额为23.9万元,支付0万元,预算执行率为0%

二、跟踪思路及方法

受冠亚娱乐的委托,上海公申工程建设咨询有限公司对2018年信息化建设经费项目开展绩效跟踪,跟踪时间节点为2018930日。

项目组根据《上海市预算绩效管理实施办法》(沪财绩[2014]22号),结合文献调查法、社会调查法,通过基础材料收集、电话访谈,对项目的资金投入使用情况、项目组织管理实施情况、项目产出绩效目标实现情况进行了跟踪调查。

三、本次绩效跟踪结论

2018年信息化建设经费项目立项依据充分,财务管理制度、业务管理制度较为完善,资金使用合规,但在项目预算执行和项目管理制度执行的有效性方面有待完善。

截止930日,外事综合管理系统计划完成率为75%,符合跟踪目标值;而网上办事大厅建设计划完成率为30%,低于跟踪目标值。项目未发生有责投诉数。

四、问题、纠偏措施和建议

(一)主要问题

1.部分子项目计划完成率存在偏差

根据网上办事大厅建设计划申报文本,该项目的计划实施周期为201811日至20181231日,但是截至930日,该子项目处于需求调研阶段,正在与学工部门了解业务流程和需求情况,预计年内无法完成验收。

2. 预算执行进度偏慢

2018年信息化建设经费项目预算安排为104.3万元,分为外事综合管理系统24万元和网上办事大厅建设80.3万元,截止930本项目签订合同金额为23.9万元,支付0万元,预算执行率为0%。导致预算执行率低的原因主要有两个:

1)根据《外事综合管理系统技术开发合同》的约定,首付款即7.17万元应在7月完成支付,而实际截止930,该笔资金仍未支付;

2)网上办事大厅建设暂未签订委托合同,该部分预算安排未执行。

(二)纠偏措施

加快预算执行进度,保障项目实施,提高财政资金使用效率

建议项目单位进一步梳理工作开展的计划周期,严格执行合同条款约定周期、内容,保障外事综合管理系统能在年内验收运行。同时,及时组织政府采购,尽量加快网上办事大厅建设的实施进度。及时按照合同条款进行资金支付提高财政资金使用效率。


2018年信息化建设经费项目

绩效跟踪结果报告

受冠亚娱乐的委托,上海公申工程建设咨询有限公司根据《上海市预算绩效管理实施办法》(沪财绩[2014]22号文)的要求,对2018年信息化建设经费项目进行了绩效跟踪。项目组通过对项目基本情况的了解,确定了本次跟踪时间节点为201811日至2018930日。项目组在对项目进行取数、调研和分析之后,形成了《2018年信息化建设经费项目绩效跟踪结果报告》。

一、项目基本情况

(一)项目名称

本项目名称为2018年信息化建设经费项目。

(二)项目起止日期

2018年信息化建设经费项目的起止日期为20181120181231止;项目跟踪期限为2018112018930

(三)项目主要内容、涉及范围

1.项目背景

冠亚娱乐始建于1984年,坚持“立足政法、服务上海、面向全国、放眼世界”,秉承“刻苦求实、开拓创新”的校训精神,是一座有鲜明政法特色的应用型大学。学校占地面积1000余亩,现有全日制在校学生10000余人,学校教学科研设施完备,现有专业实验室、实训室35个。

2016年,《冠亚娱乐“十三五”学科发展规划》中提出,“(在十三五期间,学校将进一步)开展国际交流与合作,围绕一带一路安全保障研究的重大创新任务,积极国外高校和研究机构、国际组织开展合作交流。在现有基础上,重新锁定一批与“一带一路”安全保障有重大关联的国外著名学术机构,与之建立密切的横向学术交流。”

为进一步加强学校的信息化建设与管理,发挥信息化在学校教学、科研及管理方面的服务保障作用,冠亚娱乐设立2018年信息化建设项目,用于外事综合管理系统和网上办事大厅建设。

2.项目目的

通过项目的开展,进一步落实学校国际化战略,加强学校网上办公流程,引入信息系统,规范高效信息化地开展各项外事工作与教育教学管理工作,做好信息资料储备,提高办事效率,方便广大师生教育、教学工作。

3.项目内容及实施情况

2018年信息化建设经费项目分为2个子项目,分别是外事综合管理系统和网上办事大厅建设。

1)外事综合管理系统

外事综合管理系统由上海久华信息科技有限公司负责实施,根据《外事综合管理系统技术开发合同》,项目计划建设周期为20186月至12月。

外事综合管理系统主要建设内容包括7个部分:

1)因公出国管理系统:各二级学院、师生可填写出国申请,相关部门审核,生成申请材料,因公护照信息及管理。

2)合作协议管理系统:各二级学院可以填写合作申请、上传资料,相关部门审议。协议网上保管及到期自动提醒续签等业务办理。

3)外籍专家管理系统:记录外籍专家相关信息,学生个人申报、二级学院初审、相关部门审核,派出信息的汇总管理等。

4)学生交流项日管理:管理员发布项日,学生个人申报、二级学院初审、相关部门审核;派出信息的汇总管理等。

5)国际会议管理:会议预报申请,记录会议经费来源,组织单位及人员,专家名单;可填写会议总结,上传会议报告等。

6)来访接待管理:各相关二级学院外事来访接待申请,来访单位信息登记及日程安排、会议信息记录,生成来访人员名片库。

7)留学生管理:留学生相关信息登记、奖学金申请、评优、签证及住宿信息登记等。

上海久华信息科技有限公司于75日完成《冠亚娱乐外事综合管理系统需求分析说明书》,经过与学校确认,9月开始系统建设,详细开展情况见表1-1.

1-1  截止930日项目实施进度情况表

实施阶段

开始时间

完成时间

内容

学校

公司

需求调研

2018/9/10

2018/9/14

1.确定校方的项目沟通小组成员。指定沟通小组的组长,各业务的负责人,提供项目小组成员的联络方式。
2.
根据演示的系统版本,结合校方实际管理需要,和公司方进行需求沟通。
3.
提供相关的表格模板、帮助说明、历史数据。

1.确认公司方的主要项目负责人。
2.
演示系统,并和各业务负责老师进行沟通。
3.
整理需求书,需求书中会描述各个模块的字段及业务逻辑。
4.
建立项目组成员沟通的QQ群。

系统设计

2018/9/12

2018/9/25

1.申请服务器、域名、VPN登陆账号、系统测试账号、邮件账号等开发所需的资源。
2.
协助公司与学校信息中心进行数据交换的对接工作,确认同步数据的格式。
3.
需求书与原型设计的确认。各业务负责人确认后,由项目组组长代表部门进行最终确认。

1.协助申请服务器、域名、VPN登陆账号、系统测试账号、邮件账号等开发所需的资源。
2.
完成系统原型设计,并和有关负责人进行确认。
3.
与信息中心确认数据交换的格式内容。

代码开发

2018/9/12

进行中

1.开发过程中有关负责人对公司提出的问题进行及时回复。

1.根据需求及设计完成各模块代码开发。
2.
开发完成后,完成集成测试。

2网上办事大厅建设

2017年,网上办事大厅由上海政法大学申报,经上海市教委和经信委批准后立项。

截止2018930日,该子项目处于需求调研阶段,正在与学工部门了解业务流程和需求情况。

(四)项目资金投入安排情况

1.项目预算情况

2018年信息化建设经费项目预算安排为104.3万元,分为外事综合管理系统24万元和网上办事大厅建设80.3万元,资金来源均为市级财政资金。

2.资金使用情况

截止跟踪节点(2018930日),本项目签订合同金额为23.9万元,支付0万元,预算执行率为0%。详见表1-2.

1-2 截止930日项目资金情况表

单位:万元

子项目

预算安排

合同金额

支付金额

外事综合管理系统

24

23.9

0

网上办事大厅建设

80.3

-

-

二、项目绩效目标核对

(一)项目绩效目标设定情况

由于项目初期设定的绩效目标较为简单,故绩效跟踪小组根据项目的前期规划及相关文件结合项目单位制定的项目绩效目标申报表,明确了项目的具体实施内容,在此重新总结出了本项目的绩效目标申报表。详见表2-1

 

 

2-1 2018年信息化建设经费项目绩效目标申报表

一级目标

二级目标

三级目标

指标解释

目标值

项目管理

投入管理

预算执行率

预算执行率=(实际支出数/项目预算数)*100%

100%

财务管理

资金使用合规性

检查资金使用的合规性,是否存在截留、滞留、挤占、挪用、套取专项资金等情况

合规

财务管理制度的健全性

项目单位的财务制度是否健全,用以反映和考核财务管理制度对资金规范、安全运行的保障情况。

健全

项目实施

项目管理制度的健全性

考察与项目直接相关的业务管理制度是否健全、完善和有效,用以反映和考核业务管理制度对项目顺利实施的保障情况,包括政府采购制度、资料管理制度、合同管理制度等

健全

项目管理制度执行的有效性

项目的实施是否按照相关业务管理规定执行,是否为达到项目质量要求而采取了必需的措施,用以反映和考核业务管理制度的有效执行和质量控制情况。

有效执行

产出目标

数量目标

外事综合管理系统计划完成率

考察外事综合管理系统工作完成情况,是否按计划完成了外事综合管理系统的内容

100%

网上办事大厅建设计划完成率

考察网上办事大厅建设工作完成情况,是否按计划完成了网上办事大厅建设的内容

100%

质量目标

外事综合管理系统完成合格率

考察外事综合管理系统质量情况

100%

网上办事大厅建设完成合格率

考察网上办事大厅建设质量情况

100%

时效目标

外事综合管理系统完成及时率

考察外事综合管理系统时效情况

100%

网上办事大厅建设完成及时率

考察网上办事大厅建设时效情况

100%

效果目标

社会效益目标

有责投诉数

考察项目的实施效果,是否发生有责投诉

0

信息化水平提升情况

考察项目的社会效益

有提升

影响力目标

满意度目标

师生满意度

考察师生的满意程度。

85%

管理人员满意度

考察相关管理人员对项目实施的满意程度

85%

(二)项目绩效目标核对和确定情况

项目组根据《上海市预算绩效管理实施办法》(沪财绩[2014]22号)中对绩效目标的设定框架,以及“SMART”原则,结合项目的实际情况,为项目设定绩效目标,并根据截止到2018930日该项目实际执行情况,选择了此次适合跟踪的目标以及跟踪目标值。

1.项目总目标设定

通过项目的开展,进一步落实学校国际化战略,加强学校网上办公流程,引入信息系统,规范高效信息化地开展各项外事工作与教育教学管理工作,做好信息资料储备,提高办事效率,方便广大师生教育、教学工作。

2.项目绩效目标分解

1)保证财政资金有效执行,预算执行率达到100%。制定完善的业务管理制度,包括:政府采购制度、资料管理制度、合同管理制度等,且在项目实施过程中上述制度有效执行。

2)按计划完成外事综合管理系统、网上办事大厅建设,计划完成率、完成及时率和完成合格率均为100%

3建成后,学校信息化水平有所提升,不发生有责投诉

4管理人员满意度不低于85%;师生满意度不低于85%

根据绩效目标总体框架结构,将年度绩效目标分解为产出类、结果类和影响力目标三类绩效目标,具体如下表2-2

2-2本次绩效跟踪适用的绩效指标表

一级目标

二级目标

三级目标

目标值

指标解释

是否跟踪

跟踪目标值

项目管理

投入管理

预算执行率

100%

预算执行率=(实际支出数/项目预算数)*100%

30%[1]

财务管理

资金使用合规性

合规

检查资金使用的合规性,是否存在截留、滞留、挤占、挪用、套取专项资金等情况

合规

财务管理制度的健全性

健全

项目实施单位的财务制度是否健全,用以反映和考核财务管理制度对资金规范、安全运行的保障情况。

健全

项目实施

项目管理制度的健全性

健全

考察与项目直接相关的业务管理制度是否健全、完善和有效,用以反映和考核业务管理制度对项目顺利实施的保障情况,包括政府采购制度、资料管理制度、合同管理制度等

健全

项目管理制度执行的有效性

有效执行

项目的实施是否按照相关业务管理规定执行,包括政府采购制度、资料管理制度、合同管理制度等,用以反映和考核业务管理制度的有效执行和质量控制情况。

有效执行

产出目标

数量目标

外事综合管理系统计划完成率

100%

考察外事综合管理系统工作完成情况,是否按计划完成了外事综合管理系统的内容

75%

网上办事大厅建设计划完成率

100%

考察网上办事大厅建设工作完成情况,是否按计划完成了网上办事大厅建设的内容

75%

质量目标

外事综合管理系统完成合格率

100%

考察外事综合管理系统质量情况

网上办事大厅建设完成合格率

100%

考察网上办事大厅建设质量情况

时效目标

外事综合管理系统完成及时率

100%

考察外事综合管理系统时效情况

网上办事大厅建设完成及时率

100%

考察网上办事大厅建设时效情况

效果目标

社会效益目标

有责投诉数

0

考察项目的实施效果,是否发生有责投诉

0

信息化水平提升情况

100%

考察项目的社会效益

影响力目标

满意度目标

师生满意度

≥85%

考察师生的满意程度。

管理人员满意度

≥85%

考察相关管理人员对项目实施的满意程度

 

三、组织实施情况

(一)项目组织情况

1.冠亚娱乐

冠亚娱乐是项目的主管部门和项目单位,负责统筹项目计划安排,制项目年度工作计划和预算安排,委托有资质单位组织工作开展。

2.项目实施单位

上海久华信息科技有限公司是外事综合管理系统的实施单位,负责系统开发和测试运行。

(二)项目管理情况

冠亚娱乐在年初编制工作计划和预算安排,通过公开招标确定有资质的项目实施单位,按照计划安排组织工作开展,并依据合同金额进行资金支付。

(三)项目组织实施的实际情况和目标的差异情况说明

1.投入管理差异目标对比表

3-1项目投入管理目标对比表

一级指标

二级指标

三级指标

目标值

是否

跟踪

跟踪

目标值

实际完成的绩效值

偏差值

项目管理

投入管理

预算执行率

100%

30%

0%

-30%

财务管理

财务管理制度健全性

健全

健全

健全

-

资金使用合规性

合规

合规

合规

-

项目实施

项目管理制度的健全性

健全

健全

健全

-

项目管理制度执行的有效性

有效执行

有效执行

存在偏差

有待完善

2.投入管理目标差异情况说明

1)预算执行率

2018年信息化建设经费项目预算安排为104.3万元,分为外事综合管理系统24万元和网上办事大厅建设80.3万元,截止930本项目签订合同金额为23.9万元,支付0万元,预算执行率为0%,与跟踪目标值30%,存在偏差。

3.财务管理目标差异情况说明

1)资金使用合规性

项目组检查了本项目的支出记账凭证,通过调查发现项目资金使用严格按照财务管理制度的规定使用,未发现截留、挤占、挪用、虚列支出等情况,故不存在偏差

2财务管理制度健全性

本项目实施参考冠亚娱乐相关财务规定,严格专款专用,按项目支出经费,能够在制度层面保证项目资金使用的合规性。故财务管理制度健全,该指标无偏差。

4.项目实施管理目标差异情况说明

1)项目管理制度健全性

根据项目组调查了解,冠亚娱乐印发《冠亚娱乐信息化工作管理办法(试行)》(沪政院办[2017]76号),对于学院信息化工作的组织、管理提出较为明确的制度要求,故项目管理制度健全,该指标无偏差。

2)项目管理制度执行的有效性

冠亚娱乐通过公开招标,确定项目实施单位,符合政府采购制度相关要求,并且由专人负责项目资料归档整理,但是在合同执行方面,根据《外事综合管理系统技术开发合同》的约定,首付款即7.17万元应在7月完成支付,而实际截止930日,该笔资金仍未支付,故合同执行存在偏差。

四、项目绩效情况

(一)项目产出目标、效果目标的实现情况

1.产出目标实现情况

截止930日,外事综合管理系统处于代码开发阶段,子项目计划完成率为75%,符合跟踪目标值;

网上办事大厅建设,正在与学工部门了解业务流程和需求情况,暂未确定实施单位,子项目计划完成率为30%,低于跟踪目标值。

2.效果目标实现情况

项目组选取效果目标中的有责投诉数进行跟踪,截止跟踪节点(2018930日),未发生有责投诉,不存在偏差。

(二)项目绩效情况分析

1.经济性分析

冠亚娱乐通过公开招标的采购方式,由专家评审确定服务供应商,有一定的经济性。

2.效率性分析

截止跟踪节点(2018930日),网上办事大厅建设计划完成率为30%,较计划存在较大偏差,项目效率存在偏差。

3.效益性分析

截止跟踪节点2017831日)项目未发生有责投诉,有一定的社会效益。

4. 公正性分析

本项目的项目实施单位确定符合政府采购相关制度要求,体现出项目实施过程较为公平。

(三)项目实际绩效与目标的差异情况,以及对差异原因的详细说明

项目的绩效目标整体完成情况较好。其中,外事综合管理系统按照计划要求实施,子项目进度符合跟踪目标要求;但是,网上办事大厅建设由于项目实施进度晚于计划要求,预计年内无法完成。

五、问题、纠偏措施和建议

(一)主要问题

1.部分子项目计划完成率存在偏差

根据网上办事大厅建设计划申报文本,该项目的计划实施周期为201811日至20181231日,但是截至930日,该子项目处于需求调研阶段,正在与学工部门了解业务流程和需求情况,预计年内无法完成验收。

2. 预算执行进度偏慢

2018年信息化建设经费项目预算安排为104.3万元,分为外事综合管理系统24万元和网上办事大厅建设80.3万元,截止930本项目签订合同金额为23.9万元,支付0万元,预算执行率为0%。导致预算执行率低的原因主要有两个:

1)根据《外事综合管理系统技术开发合同》的约定,首付款即7.17万元应在7月完成支付,而实际截止930,该笔资金仍未支付;

2)网上办事大厅建设暂未签订委托合同,该部分预算安排未执行。

(二)纠偏措施

加快预算执行进度,保障项目实施,提高财政资金使用效率

建议项目单位进一步梳理工作开展的计划周期,严格执行合同条款约定周期、内容,保障外事综合管理系统能在年内验收运行。同时,及时组织政府采购,尽量加快网上办事大厅建设的实施进度。及时按照合同条款进行资金支付提高财政资金使用效率。


附件1 绩效跟踪

附表1-1 绩效跟踪表(项目分阶段完成情况表)

项目名称:信息化建设经费项目                      跟踪时间:2018930                 跟踪时项目所处的阶段:实施阶段( 完成阶段()

一级目标

二级目标

三级目标

目标值

项目立项和计划阶段

项目实施阶段

项目收尾和完成阶段

责任部门

项目管理内容

完成度(%

项目管理目标要求

完成度(%

保障制度执行情况

责任部门

项目管理内容

完成度(%

项目管理目标要求

完成度(%

保障制度执行情况

责任部门

项目管理内容

完成度(%

保障制度执行情况

产出目标

数量

目标

外事综合管理系统计划完成率

100%

冠亚娱乐

制定项目工作计划,建设实施管理办法和标准,编制项目预算

100%

编制预算申报文本

100%

财务管理制度

冠亚娱乐

按合同安排项目进度

75%

按照合同规定保证项目质量,及时完成

75%

《冠亚娱乐信息化工作管理办法(试行)》

 

 

 

 

冠亚娱乐

 

 

 

完成项目验收,做好工作小结

《冠亚娱乐信息化工作管理办法(试行)》

网上办事大厅建设计划完成率

100%

100%

100%

75%

30%

质量

目标

外事综合管理系统完成合格率

100%

100%

100%

100%

网上办事大厅建设完成合格率

100%

100%

100%

100%

时效目标

外事综合管理系统完成及时率

100%

100%

100%

100%

网上办事大厅建设完成及时率

100%

100%

100%

100%

效果目标

社会效益目标

有责投诉数

0

100%

100%

0

0

信息化水平提升情况

有提升

100%

100%

影响力目标

满意度目标

师生满意度

≥85%

管理人员满意度

≥85%


附表1-2 绩效跟踪表(绩效目标实现情况及纠偏表)

项目名称:信息化建设经费项目            跟踪时间:2018930          跟踪时项目所处的阶段:实施阶段( 完成阶段()

一级目标

二级目标

三级目标

项目完成时的绩效目标值

跟踪时的目标完成情况

跟踪时的纠偏情况

应完成的绩效目标值

完成百分比或情况描述

偏差情况(尽量用数值表示)

偏差原因

纠偏路径

纠偏措施和落实情况

产出目标

数量目标

外事综合管理系统计划完成率

100%

75%

75%

网上办事大厅建设计划完成率

100%

75%

30%

-45%

进度控制

及时调整计划和预算安排

-

质量目标

外事综合管理系统完成合格率

100%

网上办事大厅建设完成合格率

100%

时效目标

外事综合管理系统完成及时率

100%

网上办事大厅建设完成及时率

100%

效果目标

社会效益

有责投诉数

0

0

0

信息化水平提升情况

有提升

影响力目标

满意度目标

师生满意度

≥85%

管理人员满意度

≥85%

 

 

 

 

 

 



[1] 根据项目实施计划及相关合同条款,截止至2018930,项目应该完成招标并支付30%的合同款。

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